Compliance
Der Erfolg von comdirect – eine Marke der Commerzbank AG hängt maßgeblich vom Vertrauen ab - vom Vertrauen, das Kunden, Aktionäre, Mitarbeiter und die Öffentlichkeit in comdirect haben.
Dieses Vertrauen basiert insbesondere auf der Einhaltung der gesetzlichen, aufsichtsrechtlichen, vertraglichen und internen Vorschriften sowie der Beachtung von marktüblichen Standards und Verhaltensregeln bei den Geschäftsaktivitäten von comdirect.
Das Thema Compliance ist in der gelebten Unternehmenskultur der comdirect fest verankert. Eine unabhängige Compliance-Stelle ist eingerichtet, die unmittelbar an die Geschäftsleitung berichtet.
Zu den Kernzuständigkeiten der Compliance-Stelle zählen:
- Geldwäscheprävention und Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
- Sicherstellung der Einhaltung von verhängten Finanz- und Handelssanktionen
- Prävention von Insiderverstößen und Marktmanipulation
- Überwachung der Einhaltung von wertpapierhandelsrechtlichen Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
- Implementierung von Maßnahmen zur Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
- Sicherstellung der MaRisk-Compliance-Funktion
Die Compliance Stelle nimmt außerdem Hinweise zur Aufklärung von wirtschaftskriminellen Handlungen, Gesetzesverstößen und Verstößen gegen regulatorische oder interne Anforderungen entgegen.
Hinweisgebersystem
Die comdirect hat ein internetbasiertes Hinweisgebersystem eingerichtet, damit Kunden, Mitarbeiter und sonstige Dritte jederzeit auch online Hinweise zu wirtschaftskriminellen Handlungen sowie Gesetzesverstöße und Verstöße gegen regulatorische oder interne Anforderungen aufmerksam zu machen. Ein Missbrauch zu anderen Zwecken kann einen Straftatbestand darstellen.